[中国基金]三只LOF上市公告曝光基金操作思路

  文华财经(编辑整理
唐琳琳)–据上海证券报1月7日报道,国泰中小盘股票、海富通中证100、广发中证500三只新近成立的LOF基金自今年1月4日起先后公告将于本周在深交所上市,尽管三只基金投资风格完全不同,但其披露的建仓情况或透露基金2010年市场的操作思路。

  

    国泰中小盘(LOF)于2009年11月18日结束募集,截至2009年12月31日,该基金股票仓位仅为42.49%,显示其较为谨慎的建仓策略。从其建仓方向看,这只基金明显偏好出口和消费概念股,截至去年12月31日,其持有市值较大的十只股票中包含了福耀玻璃、中大股份、美的电器、海信电器、*ST伊利,上述五只股票合计占基金资产比例高达14.72%。

  

  尽管有基金在四季度不断减持地产股,但11月下旬开始建仓的国泰中小盘基金仍大胆买入地产股。持股明细显示,截至2009年12月31日,国泰中小盘基金持有华发股份约357万股,占基金资产净值比例达到1.30%。去年11月份以来地产板块不断走跌,即便国泰中小盘基金在建仓期以17.86元的最低价买入华发股份,以昨日华发股份17.45元的收盘价计算,国泰中小盘在华发股份上的投资可能处于被套的局面。

  

    与此同时,去年10月30日、11月26日成立的海富通中证100指数基金(LOF)、广发中证500指数基金(LOF)也在本周披露了其仓位和持股情况。截至2009年12月31日,海富通中证100指数基金(LOF)目前的股票仓位为94.18%;广发中证500指数基金的股票仓位为63.38%。由于跟踪的标的指数完全不同,海富通指数投资的前十大股票主要是大金融股,而其积极投资部分主要买入中金黄金、中国建筑、山东黄金、中国中冶等。广发中证500指数基金的前十大股票中主要包括青岛软控、中大股份、中泰化学、长电科技等。

  

    由于上述三只基金在投资风格上差异巨大,其资产配置方向大相径庭。截至2009年12月31日,海富通中证100单位净值为1.025元,国泰中小盘单位净值为1.012元,广发中证500单位净值为1.009元,上述三只基金的上市交易份额依次为1.08亿份、8.36亿份、12.29亿份。

  

    值得一提的是,上述三只LOF基金在投资风格和配置方向上的不同也影响到其持有人的巨大差别。虽然三只LOF基金的场内基金份额比重中最大的均为机构投资者,但海富通中证100指数基金(LOF)的场内基金前十大持有人几乎清一色的为个人投资者,而国泰中小盘基金场内基金的前十大持有人中保险公司达到了八家,广发中证500指数基金(LOF)的场内基金持有人则主要是券商。

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